21世紀經濟報道記者獨家獲悉，日前廣東證監(jiān)局亦對相關主辦券商下發(fā)了《關于組織對轄區(qū)掛牌公司2015年年度報告信息披露情況進行匯總分析的通知》，要求對轄區(qū)內掛牌公司進行全面的風險排查。

廣東證監(jiān)局表示，為全面掌握轄區(qū)掛牌公司2015年年度報告信息披露情況，及時排查和應對相對風險，督促掛牌公司提高信息披露質量和規(guī)范運作水平，決定組織相關主辦券商對轄區(qū)掛牌公司2015年年度報告披露情況進行匯總分析。

與江蘇證監(jiān)局和深圳證監(jiān)局僅排查掛牌公司資金占用情況不同的是，此次廣東證監(jiān)局對掛牌公司的風險核查是全方位的。內容包括公司治理風險、經營財務風險、信息披露風險、其他風險等四大部分。廣東證監(jiān)局要求主辦券商在此基礎上，對所主辦的轄區(qū)掛牌公司信息披露情況匯總并形成書面分析報告。

其中，經營財務風險為核查重點之一，涉及多項指標。包括公司是否存在債券本息無法兌付風險、是否存在營業(yè)收入或凈利潤50%以上，是否存在扣除非經常性損益的凈利潤為負值、公司收入構成或利潤來源是否發(fā)生重大變動等13項指標。

值得注意的是，此次核查中特意增加了股權質押的。要求核查持股5%以上股東持有的股份是否存在被質押、凍結、司法拍賣、托管或者被依法限制表決權的情況。

此次核查新增對股權質押情況的關注或與哥侖步事件不無相關。

近日，掛牌公開轉讓才4個月的哥侖步就被爆出實際控制人魏慶華失聯(lián)。魏慶華在質押前將所持42.72%的哥侖步股份全部質押套現。

“對于像股轉質押這種非財務類的風險，監(jiān)管層也希望主辦券商可以通過現場檢查、工商查詢等方式來進行全面核查。哥倫步影響事件比較壞，現在監(jiān)管層開始注意股權質押方面的核查，因為可能有些掛牌公司沒有在年報中披露股權質押情況。”上海一家券商新三板從業(yè)人士向21世紀經濟報道記者表示。

“請相關主辦券商高度重視。我局將對部分掛牌公司2015年年度報告信息披露情況和匯總分析報告進行抽查。抽查結果將作為轄區(qū)掛牌公司年報現場檢查的重要線索和評價相關主辦券商持續(xù)督導工作是否勤勉盡責的重要依據。”廣東證監(jiān)局表示。在現階段情況匯總的基礎上后期將會進行抽查，這意味著新三板的監(jiān)管風暴將持續(xù)很長一段時間。