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證監(jiān)會發(fā)布2017年度案件辦理情況通報：新三板合謀操縱等問題突出

2018/1/19 18:12:06      李矛 周雪峰

挖貝網(wǎng)訊 1月19日消息，證監(jiān)會通過其官方公眾號發(fā)布《證監(jiān)會2017年度案件辦理情況通報》，通報第七條特別提到新三板市場違法動機多樣，資金占用、違規(guī)披露與合謀操縱問題突出。

證監(jiān)會表示，2017年，證監(jiān)會堅決貫徹落實黨中央國務(wù)院關(guān)于加強資本市場監(jiān)管執(zhí)法的決策部署，按照依法全面從嚴監(jiān)管的工作要求，聚焦重點領(lǐng)域和市場關(guān)切，堅持專項行動與常態(tài)執(zhí)法相結(jié)合，嚴肅查處了一批在資本市場蒙騙欺詐、興風(fēng)作浪的典型案件，形成強大震懾，為資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展提供重要保障。

通報第七條對新三板違規(guī)情況進行介紹，新三板市場違法動機多樣，資金占用、違規(guī)披露與合謀操縱問題突出。

據(jù)介紹，2017年證監(jiān)會對新三板領(lǐng)域立案19件，同比增長14%。掛牌企業(yè)及其大股東和實際控制人、做市商等中介機構(gòu)涉案較多。

案件特點一是違規(guī)披露、資金占用隱患較大。掛牌公司在定期報告、重大事項、關(guān)聯(lián)交易、訴訟擔(dān)保等事項上違規(guī)披露現(xiàn)象嚴重。有的掛牌公司實際控制人利用關(guān)聯(lián)企業(yè)拆借資金，歸還個人債務(wù)。有的通過少計應(yīng)收款壞賬準備和存貨跌價準備、虛增收入等方式進行財務(wù)造假。

二是實際控制人單獨或合謀操縱股價問題突出。有的實際控制人隱蔽利用空殼公司參與定增，同期又大量使用其他賬戶買賣本公司股票，制造交易活躍假象吸引其他投資者參與，遂即高價減持定增股份獲利巨大。有的做市商濫用市場地位，與掛牌公司實際控制人合謀，在收盤階段提高報價拉抬股票價格操縱市場。

三是違法動機復(fù)雜多樣。有的掛牌公司實際控制人操縱本公司股價以直接獲利為目的，有的是為了進入或維持在創(chuàng)新層，有的是為了謀求更高的定向增發(fā)價格，有的是為了彌補業(yè)績承諾。