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證監(jiān)會(huì)：2108中介機(jī)構(gòu)違法類(lèi)案件處罰13起 國(guó)信中原等券商被處罰

2019/1/4 18:13:28      證監(jiān)會(huì)

1月4日消息，證監(jiān)會(huì)微信公眾號(hào)發(fā)布《2018年證監(jiān)會(huì)行政處罰情況綜述》顯示，2108年中介機(jī)構(gòu)違法類(lèi)案件處罰13起，國(guó)信證券、中原證券、東方花旗等被處罰。

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證監(jiān)會(huì)微信公眾號(hào)截圖

據(jù)證監(jiān)會(huì)，中介機(jī)構(gòu)違法類(lèi)案件處罰13起。其中，國(guó)信證券、中原證券、東方花旗等證券公司作為資產(chǎn)并購(gòu)重組項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)履行核查義務(wù)，導(dǎo)致相關(guān)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》存在虛假記載或重大遺漏，被證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅查處；大華所、立信所、中天運(yùn)所等會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為上市公司相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)履行審計(jì)程序，導(dǎo)致相關(guān)審計(jì)報(bào)告存在虛假記載，被證監(jiān)會(huì)依法處罰；萬(wàn)隆評(píng)估、中企華評(píng)估、中和評(píng)估、銀信評(píng)估作為相關(guān)業(yè)務(wù)評(píng)估機(jī)構(gòu)，在評(píng)估執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果被高估或低估，出具的《評(píng)估報(bào)告》存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述，被證監(jiān)會(huì)依法懲處。

證監(jiān)會(huì)表示，以強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法督促中介機(jī)構(gòu)堅(jiān)守市場(chǎng)“看門(mén)人”初心，回歸行業(yè)健康發(fā)展本位，勤勉審慎履行法定義務(wù)，對(duì)違反信義義務(wù)的違法機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員堅(jiān)決予以嚴(yán)懲，切實(shí)規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序。


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